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私募基金登记需要提交哪些材料 私募基金登记需要的资料

何平律师
四川秦巴律师事务所
时间:2022-05-11

  私募基金登记需要提交的材料包括税务登记证副本、法人身份证电子版、股东身份信息、公司营业执照副本、组织机构代码证副本、所有高管人员一寸照片、验资报告、资产负债表以及利润表等。对于不同类别的私募基金,登记要求有所不同,此,申请机构在准备申请时,应当区分未来管理的基金主要类别,以便作出相应准备。

私募基金登记需要提交哪些材料 私募基金登记需要的资料

  私募基金的组织形式

  1、公司式:公司式私募基金有完整的公司架构,运作比较正式和规范。目前公司式私募基金,在中国能够比较方便地成立。半开放式私募基金也能够以某种变通的方式,比较方便地进行运作,不必接受严格的审批和监管,投资策略也就可以更加灵活。

  2、契约式:契约式基金的组织结构比较简单。具体的做法可以是:证券公司作为基金的管理人,选取一家银行作为其托管人;募到一定数额的金额开始运作,每个月开放一次,向基金持有人公布一次基金净值,办理一次基金赎回;为了吸引基金投资者,应尽量降低手续费,证券公司作为基金管理人,根据业绩表现收取一定数量的管理费。其优点是可以避免双重征税,缺点是其设立与运作很难回避证券管理部门的审批和监管。

  3、虚拟式:虚拟式私募基金表面看来像委托理财,但它实际上是按基金方式进行运作。比如,虚拟式私募基金在设立和扩募时,表面上是与每个客户签定委托理财协议,但这些委托理财帐户是合在一起进行基金式运作,在买入和赎回基金单元时,按基金净值进行结算。

  4、组合式:为了发挥上述3种组织形式的优越性,可以设立一个基金组合,将几种组织形式结合起来。组合式基金有4种类型:公司式与虚拟式的组合;公司式与契约式的组合;契约式与虚拟式的组合;公司式、契约式与虚拟式的组合。

  法律依据

  根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三条

  从事私募基金业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用原则,维护投资者合法权益,不得损害国家利益和社会公共利益。

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